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特高压概念股天沃科技被曝内幕交易 二股东泄密原高管赚了142万辩称跟随中植系、参考股吧……

时间:20-04-08 19:23    来源:金融界

特高压、氢能源、高端设备、军工、光伏、一带一路……集十余个热门概念于一身的天沃科技被曝出一起内幕交易案。

据证监会文件,涉事者卞忠元原系天沃科技高管,2016年8月至11月期间内幕交易获利142万元,日前被证监会罚没568万元。

“All-in”重组3连板

事起2016年一起重大资产重组。

当年9月5日,天沃科技发布重大资产重组停牌公告,并在10月31日公告称,重组事项涉及公司以支付现金方式收购中机电力80%股权,收购金额28.96亿元,占天沃科技2015年度经审计净资产100%。

同年11月14日,天沃科技复牌后连续3个交易日涨停。

事实上,此次重组事件自当年4月份上市公司就已经开始推进,公司时任董事长陈玉忠是重要推动者。按照证监会认定,该信息的形成不晚于2016年7月9日,公开时间为2016年10月31日。

时任公司副总经理的卞忠元(2011年7月7日至2012年5月29日,卸任后改任销售经理直至2017年4月)正是从陈玉忠处获取到内幕信息,并于2016年8月18日至25日进行了交易。

此前的8月4日至14日卞忠元使用电话号码1364××××666的手机主叫陈玉忠5次,发送短信2次。

借用2账户赚了142万

从交易过程来看,卞忠元的准备工作饶了一大圈。

证券账户方面,卞忠元在2016年8月18日通过客户及客户下属等人借来“刘某1”“陆某兰”2个证券账户,二者出借时均具备开户时间长、无资产、与天沃科技无关等特征。

资金方面,卞忠元在2016年8月17日使用前妻“宋某霞”银行账户转账600万元至“刘某康”银行账户,同日又将该600万元转出至“陆某兰”银行账户,随即又转入“刘某1”银行账户,此后“刘某1”银行账户陆续转回部分资金到“陆某兰”银行账户。

具体交易方面,“刘某1”证券账户于2016年8月18日、25日买入“天沃科技”;“陆某兰”证券账户于2016年8月19日买入“天沃科技”,其中用于买入“天沃科技”的资金占该账户全部资金的86.57%。

2016年9月5日“天沃科技”停牌前,上述2账户未再进行其他任何股票交易。两账户分别累计买入“天沃科技”38.83万股和31.99万股,金额分别为291.04万元和242.34万元。

同年11月14日“天沃科技”复牌,11月30日,“刘某1”和“陆某兰”证券账户中的“天沃科技”被全部卖出,获利分别为79.29万元和62.90万元。

2016年8月18日至11月30日,天沃科技股价累计涨幅27.54%,期间最大涨幅接近40%,期间大盘涨幅不足5%。

参考贴吧跟随中植系?

在听证过程中,卞忠元提出的申辩意见显示,“卞忠元炒股多年,购买涉案股票前了解到中植系重仓该股、国家社保高比例加仓、高管增持、股权激励等信息并参考股吧消息,因此具有买入信心。”

而对于使用他人账户交易,卞忠元辩称是因为单位领导为不影响工作不让其炒股。

金融界《财经天眼》注意到,中植系于2016年4月17日入股天沃科技,社保基金于同年同月25日入股,高管增持发生于当月26日、27日。当月28日,股吧的确曾爆出看多天沃科技的言论。

但证监会认为,上述事件均发生在内幕信息形成(2016年7月9日)之前。且在上市公司进行股权激励(2016年8月5日)之后,卞忠元也没有立即建仓,建仓时间与其与内幕信息知情人陈玉忠沟通事件高度重合。

最终证监会决定,没收卞忠元违法所得142.20万元,并罚款426.59万元。

特高压概念“功臣”

尽管有人内幕交易得不偿失,这场重组却成为上市公司前进的重要一步。当前,中机电力是天沃科技布局特高压的重要一子。

作为一家成立近20年的江苏老牌企业,主营A1级高压容器、A2级第三类低的天沃科技近年来业绩很不稳定,股价已从高点缩水8成。不过上市9年来,天沃科技通过频繁的并购沾上了十余个热门概念,其中最近的特高压概念主要与前述中机电力有关。

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2020年3月20日,天沃科技在互动平台回复称公司控股子公司中机电力具备参与特高压项目建设能力,目前正为相关特高压项目提供设计服务,后者主营电力工程、电力设备等相关业务。3月24日,天沃科技涨停。

透过天眼查股权透视图可以看到,前述涉嫌泄密的陈玉忠原系公司控股股东、实控人,其于2018年8月与一致行动人钱凤珠将合计5128万股(占公司总股本5.81%)股权转让给上海电气(601727),并将其所持14.87%股份对应的表决权委托上海电气行使。

至此,陈玉忠退居公司二股东,上海电气成为控股股东(直接持有15%股份, 29.87%表决权),成为公司控股股东,公司控制权转入上海国资委手中。